A.自查業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.問題整改系統(tǒng)
C.自查管理系統(tǒng)
D.員工合規(guī)檔案系統(tǒng)
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A.開展中間業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得有關(guān)主管部門核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)資質(zhì)，人員從業(yè)資格和內(nèi)部的業(yè)務(wù)授權(quán)
B.建立并落實(shí)相關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程
C.按委托人指令辦理業(yè)務(wù)
D.防范或有負(fù)債風(fēng)險。
A、在相關(guān)交易前按照關(guān)聯(lián)交易管理流程進(jìn)行處理
B、對需予監(jiān)控的交易自行監(jiān)控
C、根據(jù)法律與合規(guī)部對相關(guān)交易的審核結(jié)果和意見反饋，進(jìn)行交易或提交進(jìn)一步審批
D、對有限額的交易采取措施以確保有關(guān)交易不超過每年的限額
A.人民法院生效的判決書、調(diào)解書、支付令、制裁決定書副本
B.稅務(wù)、海關(guān)的行政處罰決定書副本
C.賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力且人民法院已受理的公證書
D.人民法院負(fù)責(zé)執(zhí)行由仲裁機(jī)關(guān)作出的仲裁裁決書
A.銀行可委托任何第三方識別客戶身份，監(jiān)管對第三方的條件無要求。
B.在為單位職工辦理批量開立帳戶的業(yè)務(wù)時，如銀行在與單位簽署的協(xié)議中明確規(guī)定由單位對其職工按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行客戶身份識別，在單位未履行客戶身份識別義務(wù)時，由單位對監(jiān)管機(jī)關(guān)承擔(dān)責(zé)任。
C.在為單位職工辦理批量開立帳戶的業(yè)務(wù)時，如銀行在與單位簽署的協(xié)議中明確規(guī)定由單位對其職工按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行客戶身份識別，在單位未履行客戶身份識別義務(wù)時，銀行可要求單位承擔(dān)違約責(zé)任。
D.銀行委托第三方識別客戶身份時，第三方應(yīng)具備監(jiān)管所規(guī)定的條件。
A、有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級以上機(jī)構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助凍結(jié)存款通知書
B、有權(quán)機(jī)關(guān)出具的凍結(jié)存款決定書（人民法院應(yīng)出具凍結(jié)存款裁定書）
C、有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的工作證件
D、有權(quán)機(jī)關(guān)的介紹信
最新試題
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對，發(fā)現(xiàn)異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險業(yè)務(wù)與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實(shí)合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報(bào)業(yè)務(wù)背景。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
《客戶風(fēng)險等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報(bào)授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。
嚴(yán)格按規(guī)定對ATM清機(jī)加鈔進(jìn)行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點(diǎn)填裝；不得口頭下發(fā)清機(jī)加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運(yùn)行的實(shí)際情況編制一式二聯(lián)《清機(jī)加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機(jī)加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。