A.按照通知書的要求，組織開展被查業(yè)務時間段內執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動，并在規(guī)定時限內提交書面自查報告
B.嚴格按要求提取被查業(yè)務時間段內的客戶信息數(shù)據及交易數(shù)據，并在規(guī)定時間內提交給檢查組
C.準備好反洗錢檢查相關的制度、文件和會計憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調閱
D.被查單位負責人對《現(xiàn)場檢查會談紀要》簽字確認
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用
B.暫停金融交易
C.協(xié)助轉移或轉換金融資產
D.拒絕轉移或轉換金融資產
A.客戶洗錢風險分類有助于金融機構在成本投入不變的情況下提高風險控制效果
B.客戶洗錢風險分類是我國法律法規(guī)的明確要求
C.客戶洗錢風險分類是客戶身份識別的做法之一
D.客戶洗錢風險分類是對金融機構的額外要求
A.其經營活動或資金來源合法性受到懷疑的客戶
B.長期存在大額交易，與客戶身份背景，經營范圍相符
C.與高風險國家、地區(qū)或客戶有密切貿易往來的客戶
D.股權結構過于復雜，使實際受益人難于辨認的客戶
A.客戶行為異常
B.客戶有洗錢嫌疑
C.先前獲得的客戶身份資料存在疑點
D.金融機構可信賴銷售金融產品的金融機構所提供的客戶身份識別結果
A.擬開立賬戶的對公客戶
B.法定代表人
C.開戶經辦人
D.經營部門負責人
最新試題
金融機構對客戶提供的《機構信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應當重新識別客戶身份，經采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。
只有當客戶有業(yè)務需要辦理時，才存在金融機構中止為客戶辦理業(yè)務的問題。
對分支機構高管的績效考核中應包含有反洗錢績效考核內容，對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應給予適當?shù)莫剟罨虮頁P。
如客戶為政府機關、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實際控制人。
客戶為外國政要的，金融機構無需了解其資金來源和用途。
當銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務。
金融機構可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網點辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內的國家機關和國有企業(yè)不適用。
金融機構開展反洗錢培訓，可以不包含新員工。