A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡(luò)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.制度完備性
B.修訂及時(shí)性
C.執(zhí)行有效性
D.報(bào)備自覺性
A.準(zhǔn)確識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，定期管理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，適時(shí)調(diào)整高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍
B.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，及時(shí)有效地開展風(fēng)險(xiǎn)提示
C.建立健全適合本機(jī)構(gòu)的異常交易監(jiān)測(cè)指標(biāo)或模型
D.積極有效開展對(duì)可疑交易的人工甄別，提出有價(jià)值的重點(diǎn)可疑交易報(bào)告或案件線索
A.制度完善程度
B.機(jī)制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識(shí)別
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查無(wú)誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份
A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
最新試題
反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無(wú)須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù)，跟信貸外勤人員無(wú)關(guān)。
代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，無(wú)論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)同樣適用。
無(wú)卡無(wú)折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無(wú)法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開展客戶身份識(shí)別工作。
反洗錢詢問(wèn)筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章。
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí)，無(wú)需提醒客戶更新資料信息。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過(guò)期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無(wú)效。