A.證券經(jīng)紀(jì)人是自然人
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以使機(jī)構(gòu)或者團(tuán)體
C.證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司員工
D.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔(dān)責(zé)任
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公司員工
B.委托居間人
C.委托證券經(jīng)紀(jì)人
D.委托保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人
A.證券公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局
A.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍
C.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶(hù)回訪內(nèi)容
D.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍
A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過(guò)刑事處罰
C.違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過(guò)禁入期
D.不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形
最新試題
證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷(xiāo)商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷(xiāo)全程進(jìn)行見(jiàn)證，并出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
收購(gòu)的買(mǎi)方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下：（）
并購(gòu)交易中，買(mǎi)方尋求債務(wù)融資，通常需要完成哪些工作？（）
過(guò)往15年，大類(lèi)資產(chǎn)基本滿(mǎn)足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開(kāi)發(fā)行，經(jīng)采用詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
一般而言，發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作：（）
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
在出售過(guò)程的開(kāi)始，賣(mài)方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買(mǎi)家。