合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2017.12.16)

來源：考試資料網(wǎng)

1 重要空白憑證管理可以不用與（）相分離。

2.判斷題沖正交易是指交易局發(fā)現(xiàn)賬務(wù)性業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，在客戶未離開的情況下，對該筆差錯交易進(jìn)行沖正。

3 根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標(biāo)》，流動性缺口率為90天內(nèi)表內(nèi)外流動性缺口與90天內(nèi)到期表內(nèi)外流動性資產(chǎn)之比，不應(yīng)（）。

4.填空題監(jiān)事會應(yīng)監(jiān)督（）和（）合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。

參考答案：董事會高級管理層

5.判斷題區(qū)域性商務(wù)匯款業(yè)務(wù)是指資金結(jié)算只在同一個一級分行內(nèi)匯款業(yè)務(wù)。

6.問答題公司業(yè)務(wù)客戶對賬單分為哪兩種？

①余額對賬單；
②明細(xì)對賬單。

7.填空題商業(yè)銀行應(yīng)建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)（）和（）的價值觀念。

參考答案：倡導(dǎo)合規(guī) 懲處違規(guī)

8 合規(guī)經(jīng)理的績效考核與（）掛鉤。

9 郵政儲蓄一本通設(shè)有一本通本號，一本通本號下最多可開立（）個子賬戶。

10 重要單證必須納入（）核算。

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