反洗錢(qián)考試人民銀行反洗錢(qián)章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 查驗(yàn)個(gè)人客戶的身份證身份真實(shí)，可通過(guò)哪些途徑進(jìn)行核查（）

2.填空題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，（）可對(duì)該金融機(jī)構(gòu)做出行政處罰？

參考答案：只能由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)

3 金融機(jī)構(gòu)與反洗錢(qián)宣傳試題：下列說(shuō)法正確的是（）

4.判斷題客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。

參考答案：正確

進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

5 銀行辦理自然人境外匯入款業(yè)務(wù)，應(yīng)在匯兌憑證或者相關(guān)信息系統(tǒng)中登記哪些信息？（）

點(diǎn)擊查看答案&解析

6 若代理人代對(duì)公客戶辦理終止外匯貸款類(lèi)業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)審核：（）

點(diǎn)擊查看答案&解析

7.判斷題只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報(bào)人民銀行，而無(wú)需進(jìn)行人工分析以篩選過(guò)濾掉實(shí)質(zhì)不可疑的交易。

參考答案：錯(cuò)誤

進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

8 以下對(duì)保密要求說(shuō)法正確的有（）

點(diǎn)擊查看答案&解析

9 客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理的必要性包括哪些方面？

點(diǎn)擊查看答案&解析

10 客戶辦理銷(xiāo)戶前，銀行應(yīng)確定哪些信息（）

點(diǎn)擊查看答案&解析

宁国都颈装饰工程有限公司

反洗錢(qián)考試人民銀行反洗錢(qián)章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)