反洗錢考試反洗錢內(nèi)部控制判斷題每日一練(2019.05.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題金融機構(gòu)從管理層到一般員工都應對反洗錢內(nèi)部控制負有責任。

2.判斷題金融機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)或金融機構(gòu)以外的第三方識別客戶身份的，應由委托方承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

3.判斷題有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制。

4.判斷題可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作，互相獨立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。

5.判斷題反洗錢內(nèi)部審計是金融機構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題，防范合規(guī)風險的有效手段和保障措施。

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