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銀行考試

反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢判斷題每日一練(2019.12.27)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題公司各部門、業(yè)務(wù)線和分支機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶拒絕提供有效身份證明等異常行為且沒有合理理由排除疑點(diǎn)的，或者有合理理由懷疑該客戶或交易涉及違法犯罪活動(dòng)的，可以忽略客戶可疑異常行為特征，照常為客戶開戶。

參考答案：錯(cuò)誤

2.判斷題根據(jù)檔案保管期限的有關(guān)規(guī)定，對(duì)檔案作初步鑒定，確定檔案的存毀；應(yīng)銷毀處理的檔案必須經(jīng)單位一把手審批。

參考答案：錯(cuò)誤

3.判斷題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專職的反洗錢崗位，配備專職人員負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作，并提供必要的資源保障和信息支持，如人數(shù)較少，也可不設(shè)立。

參考答案：錯(cuò)誤

4.判斷題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的反洗錢崗，明確專人負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作。

參考答案：正確

5.判斷題交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。

參考答案：正確

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