A.10
B.5
C.電子方式
D.文件方式
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、金融機構的工作人員
B、企業(yè)工作人員
C、可疑
D、大額
A.制定金融機構反洗錢規(guī)章
B.監(jiān)督、檢查金融機構履行反洗錢義務的情況
C.在職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
D.向偵查機關報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動
A.政策性銀行；
B.期貨經(jīng)紀公司；
C.信托投資公司；
D.租賃公司。
A.調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員必須為三人以上；
B.經(jīng)中國人民銀行或省級派出機構的負責人批準，調(diào)查中可以查閱、復制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關資料；
C.金融機構在任何情況下都有權拒絕提供相關情況；
D.經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應當立即向有管轄權的偵查機關報案。
A．自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
B．交易一方為各級黨的機關、國家權力機關、行政機關、司法機關、軍事機關、人民政協(xié)機關和人民解放軍、武警部隊，但不含其下屬的各類企事業(yè)單位。
C．金融機構同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易。
D．金融機構在黃金交易所進行的黃金交易。
E．金融機構內(nèi)部調(diào)撥資金。
最新試題
從業(yè)機構不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務關系。
從業(yè)機構應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確?？蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構所掌握的（）等匹配。對于高風險客戶，從業(yè)機構應當采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
金融機構未報送大額交易報告，由有授權的（）派出機構責令限期改正。
（），由國務院反洗錢行政主管部門責令限期改正。
不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由；確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對（）的分析過程。
金融機構阻礙反洗錢檢查，情節(jié)嚴重，處（）罰款。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的從業(yè)機構發(fā)出補正通知，從業(yè)機構應當在接到補正通知之日起（）個工作日內(nèi)補正。
定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的（），并及時予以完善。
從業(yè)機構應當依法接受中國人民銀行及其分支機構的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查，按照中國人民銀行及其分支機構的要求提供相關信息、數(shù)據(jù)和資料，對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的（）負責，不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查，不得謊報、隱匿、銷毀相關信息、數(shù)據(jù)和資料。
金融機構是指依法設立的從事金融業(yè)務的機構，在我國金融機構包括哪些？