A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則
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A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門(mén)
A.以人為本
B.以風(fēng)險(xiǎn)為本
C.以利潤(rùn)為本
D.以上全是
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.督察長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
A.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對(duì)反洗錢政策進(jìn)行宣傳
A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是
最新試題
以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長(zhǎng)起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長(zhǎng)任職程序的說(shuō)法正確的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門(mén)。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。