A.資產(chǎn)所在地公安機關(guān)
B.資產(chǎn)所在地國家安全機關(guān)
C.資產(chǎn)所在地中國人民銀行分支機構(gòu)
D.資產(chǎn)所在地銀監(jiān)部門
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A.切實增強反洗錢業(yè)務(wù)合規(guī)管理
B.切實加強國際制裁風(fēng)險防控
C.切實強化代理行風(fēng)險管理
D.切實做好反洗錢客戶識別，履行信息報送職責(zé)
A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡(luò)
A.制度完備性
B.修訂及時性
C.執(zhí)行有效性
D.報備自覺性
A.準(zhǔn)確識別高風(fēng)險業(yè)務(wù)，定期管理高風(fēng)險業(yè)務(wù)，適時調(diào)整高風(fēng)險業(yè)務(wù)范圍
B.對高風(fēng)險業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，及時有效地開展風(fēng)險提示
C.建立健全適合本機構(gòu)的異常交易監(jiān)測指標(biāo)或模型
D.積極有效開展對可疑交易的人工甄別，提出有價值的重點可疑交易報告或案件線索
A.制度完善程度
B.機制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識別
最新試題
如客戶為政府機關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實際控制人。
對于已開戶客戶在利用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)時，金融機構(gòu)仍應(yīng)強化內(nèi)部管理規(guī)程，識別客戶身份。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時，才存在金融機構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機構(gòu)可以適當(dāng)延長其身份資料信息的更新周期。
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實性不承擔(dān)責(zé)任。
個人代理他人辦理借記卡的，無須填寫“代辦理由”。
金融機構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對金融機構(gòu)反洗錢風(fēng)險評估時，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。