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反洗錢考試金融機構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題反洗錢內(nèi)部控制制度是金融機構(gòu)根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定制定的。

參考答案：正確

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2 按照反洗錢法律規(guī)定，在以下何種情況下，銀行必須核對辦理業(yè)務客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件？（）

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3 以下情況應作為可疑交易報告上報的是（）。

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4 金融機構(gòu)應要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求，駐在國家（地區(qū)）有（）的，遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關規(guī)定更為嚴格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施本辦法，金融機構(gòu)應向中國人民銀行報告。

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5 《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國人民銀行會同（）解釋。

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6 金融機構(gòu)應當將以下哪種情況報告當?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)？（）

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7.問答題簡述反洗錢調(diào)查的救濟途徑。

參考答案：按救濟的實施主體性質(zhì)不同，對行政違法行為的救濟途徑可分為立法救濟、行政救濟和司法救濟。相應的，對違法反洗錢調(diào)查的救濟也可...

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8 中國人民銀行及其分支機構(gòu)書面詢問金融機構(gòu)時，應填制《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》，經(jīng)（）批準后送達被詢問的金融機構(gòu)，金融機構(gòu)應自送達之日起（）個工作日內(nèi)書面回復被詢問的問題。

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9.問答題簡述報案的概念及適用條件。