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銀行考試

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反洗錢(qián)考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)章節(jié)練習(xí)(2019.12.27)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題與反洗錢(qián)行為不同，洗錢(qián)犯罪在行為主體、行為方式、主觀要件、上游犯罪等方面有明確的界定。

參考答案：正確

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2.判斷題金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。

參考答案：錯(cuò)誤

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3 公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

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4.判斷題保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢(qián)內(nèi)部監(jiān)督檢查組織架構(gòu)，對(duì)本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度的完善和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

參考答案：正確

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5.問(wèn)答題國(guó)務(wù)院金融管理機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)職責(zé)是什么？

參考答案：（1）參與制定反洗錢(qián)規(guī)章。即參與制定《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料和交易記錄保存管理辦法》。
（2）對(duì)監(jiān)...

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6.判斷題《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》的立法目的是為了預(yù)防洗錢(qián)活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢(qián)犯罪及相關(guān)犯罪。

參考答案：正確

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7.判斷題洗錢(qián)的過(guò)程通常被分為處置階段、培植階段、融合階段，每個(gè)階段都各一樣的目的及形態(tài)，洗錢(qián)者交錯(cuò)運(yùn)用不同的方法，以達(dá)到最終洗錢(qián)的目的。

參考答案：錯(cuò)誤

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8.問(wèn)答題簡(jiǎn)述客戶身份識(shí)別的概念，及狹義客戶身份識(shí)別和廣義客戶身份識(shí)別的含義。

參考答案：（1）客戶身份識(shí)別，也稱“了解你的客戶”（KnowYourCustomers，KYC）或者&ld...

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9 我國(guó)當(dāng)前反洗錢(qián)監(jiān)管的主要內(nèi)容是（）

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10 交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值（）以上的跨境交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

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